國家工程研究中心評價申報條件材料匯編

附件 1 國家工程研究中心評價指標體系

一、指標體系

備注：各項指標含義及解釋見附件 2、3。

 二、指標數(shù)據(jù)處理

（一）數(shù)據(jù)核實。在進行正式評價之前，需根據(jù)各項指標解釋， 結合評價必要證明材料，對工程中心提交的《國家工程研究中心評價數(shù)據(jù)表》中各項數(shù)據(jù)值進行逐項核實，對證明材料缺失或無效的數(shù)據(jù)，按量予以核減，以最終的核定數(shù)據(jù)作為計算每項指標得分的依據(jù)。

（二）有關指標數(shù)值計算。在核定各項指標的最終數(shù)據(jù)后，可獲得《國家工程研究中心評價指標體系》中各項指標的數(shù)值。其中， 有 3 項指標的數(shù)值須通過計算獲得，具體的計算方法如下：

1．“每萬元研發(fā)經(jīng)費對應的技術性收入”數(shù)值，由“技術性收入”核定數(shù)據(jù)除以“研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出”核定數(shù)據(jù)得到；

2．“研究與試驗發(fā)展人員人均研發(fā)經(jīng)費支出”數(shù)值，由“研

究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出”核定數(shù)據(jù)除以“研究與試驗發(fā)展人員數(shù)” 核定數(shù)據(jù)得到；

3．“高級專家和博士人數(shù)”數(shù)值，由“高級專家人數(shù)”核定數(shù)據(jù)加上“博士人數(shù)”核定數(shù)據(jù)得到。

附件 2《國家工程研究中心工作報告》編寫提綱

一、基本情況

工程中心名稱、技術方向、組織機構、運行模式、依托單位情況、人員情況、資產(chǎn)情況、運行情況等（2000 字以內(nèi)）。

二、主要貢獻

（一）對攻克產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術的貢獻。評價期內(nèi)，工程中心圍繞制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”關鍵核心技術，通過承擔項目或自籌資金開展技術攻關，促進關鍵核心技術突破取得進展的有關情況。簡要列舉工程中心取得的重大技術攻關成果，包括獲得的省部級及以上技術創(chuàng)新獎項數(shù)以及重要社會科技獎項情況。（2000 字以內(nèi)，附以必要的圖表和數(shù)據(jù)資料，下同）。

（二）對支撐國家戰(zhàn)略任務和重點工程實施的貢獻。評價期內(nèi)， 工程中心面向國家戰(zhàn)略任務和重點工程建設需求，提供關鍵零部件研發(fā)、試驗測試及其技術產(chǎn)品和裝備等，支撐相關任務或建設取得進展的有關情況。簡要列舉工程中心直接或間接參與列入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃或國家專項規(guī)劃的任務、重大科技專項以及重大工程情況。

（三）對推動技術成果應用和帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻。評價期內(nèi)， 工程中心圍繞提高經(jīng)濟質(zhì)量效益和核心競爭力，推動技術轉移和擴散，持續(xù)不斷地為規(guī)?；a(chǎn)提供成熟的先進技術、工藝及其技術產(chǎn)品和裝備，助力推動高質(zhì)量發(fā)展的有關情況。

附件 3《國家工程研究中心評價數(shù)據(jù)表》及指標解釋

一、國家工程研究中心評價數(shù)據(jù)表

二、基本信息填寫說明

（一）國家工程研究中心名稱。對于以法人實體運行的工程中心，需在此表上加蓋公章；對于以非法人實體運行的工程中心，需加蓋主依托單位公章

（二）評價期。一般而言，評價期是按工程中心 3 年運行期計算，具體起始日期和截止日期，由國家發(fā)展改革委發(fā)布通知確定。

（三）行業(yè)領域及其細分領域。“行業(yè)領域”對照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》中的“大類”填寫（類別名稱），“行業(yè)細分領域”對照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》中的“中類”填寫（類別名稱）。

（四）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)行業(yè)領域及其細分領域。“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)行業(yè)領域”對照《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》中的“二級目錄”填寫（類別名稱），“細分領域”對照《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》中的“三級目錄”填寫（類別名稱）。

三、指標解釋和填寫說明

（一）工程中心指標數(shù)據(jù)的統(tǒng)計范圍。工程中心以法人形式運行的，數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍為該法人單位；以非法人形式運行的，數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍為該工程中心所屬人員開展的、與工程中心目標定位相關的工作。工程中心增加或減少所屬人員時，需按其章程履行相關手續(xù)， 無手續(xù)或手續(xù)不齊全人員，不得計為該工程中心所屬人員。不得將無關人員或無關工作納入統(tǒng)計范圍。

（二）全部在研項目數(shù)。指工程中心在評價期內(nèi)立項、持續(xù)開展或結題驗收的研發(fā)項目數(shù)。主要包括新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、新技術開發(fā)項目數(shù)、新工藝開發(fā)項目數(shù)、新服務開發(fā)項目數(shù)與基礎研究項目數(shù)之和。不包括委托外單位進行的研發(fā)項目數(shù)。

（三）國家科技項目數(shù)。指工程中心全部在研項目中由中央和

國務院組成部門、直屬機構直接委托的科技項目。主要包括國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術創(chuàng)新引導專項（基金）、基地和人才專項，以及國家有關部門支持的為解決產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術問題開展的重大項目等。

（四）國家委托任務經(jīng)費。評價期內(nèi)，工程中心研發(fā)經(jīng)費支出中來自于國家有關部門委托的項目經(jīng)費總額。

（五）參加制定的國際、國內(nèi)和行業(yè)標準數(shù)。評價期內(nèi)，工程中心參加制定，目前仍有效執(zhí)行的國際、國家、行業(yè)標準的數(shù)量。

（六）通過國家（國際組織）認證的實驗室和檢測機構數(shù)。評價期末，工程中心作為項目單位建設的（或工程中心依托單位作為項目單位建設的、由工程中心實際負責運行的），通過國家有關部門和國際組織認證認可且仍在有效期內(nèi)的實驗室、檢驗檢測機構數(shù)。主要包括經(jīng)中國合格評定國家認可委員會（CNAS）、國際實驗室認可組織（ILAC）認可的相關實驗室和檢測機構。

（七）評價期內(nèi)被受理的國內(nèi)發(fā)明專利申請數(shù)。評價期內(nèi)，工程中心向知識產(chǎn)權行政部門提出發(fā)明專利申請并被受理后，按規(guī)定繳足申請費，符合進入初步審查階段條件的專利件數(shù)。當年被受理的植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權視同發(fā)明專利。

（八）PCT 專利申請數(shù)。評價期內(nèi)，工程中心通過世界知識產(chǎn)權組織《專利合作條約》途徑提交并被受理的國際專利申請數(shù)。

（九）擁有的有效發(fā)明專利數(shù)。評價期末，工程中心作為專利

（十）技術性收入。評價期內(nèi)，工程中心通過研發(fā)和技術創(chuàng)新活動取得的收入總和，包括技術轉讓收入（指工程中心技術創(chuàng)新成果通過技術貿(mào)易、技術轉讓所獲得的收入）、技術服務收入（指工程中心利用自有資源為外部用戶提供技術資料、技術咨詢與市場評估、工程技術項目設計、數(shù)據(jù)處理、測試分析及其他類型的服務所獲得的收入）和接受委托研究開發(fā)收入（指工程中心承擔社會各方面委托研究開發(fā)、中間試驗及新產(chǎn)品開發(fā)所獲得的收入）。

（十一）專利所有權轉讓及許可收入。評價期內(nèi)，工程中心向外單位轉讓專利所有權或允許專利技術由被許可單位使用而獲得的收入。包括當年從被轉讓方或被許可方獲得的一次性付款和分期付款收入，以及利潤分成、股息收入等。

（十二）研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出。評價期內(nèi)，工程中心為實施基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展活動而實際發(fā)生的全部經(jīng)費支出，包括工程中心內(nèi)部的研發(fā)經(jīng)費支出，當年為建造和購置與研發(fā)活動相關的固定資產(chǎn)花費的實際支出和委托外單位開展研發(fā)的經(jīng)費支出。不包括生產(chǎn)性活動支出、歸還貸款支出。

（十三）研究與試驗發(fā)展人員數(shù)。評價期末，工程中心中從事基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展活動的人員，以及與上述三類研發(fā)活動相關的管理人員和直接服務人員，即直接為研發(fā)活動提供資料文獻、材料供應、設備維護等服務的人員。不包括為研發(fā)活動提供間接服務的人員，如餐飲服務、安保人員等。

（十四）高級專家人數(shù)。評價期末，全職在工程中心工作，且獲得國家、省、部和計劃單列市等政府部門認定的有突出貢獻的專家或者享受國家、省、部和計劃單列市專項津貼的專家數(shù)。

（十五）博士人數(shù)。評價期末，全職在工程中心工作、獲得博士學位的人員數(shù)。在站博士后可以作為博士進行統(tǒng)計。

（十六）來工程中心從事研發(fā)工作的外部專家人月。評價期內(nèi)， 來工程中心從事研究開發(fā)工作的具有較高研發(fā)能力的海內(nèi)外專家累計人月（一般應具有高級專業(yè)技術職稱）。

（十七）儀器和設備原值。評價期末，工程中心擁有的用于研發(fā)的固定資產(chǎn)中的儀器和設備原價。其中，設備包括用于研發(fā)活動的各類機器和設備、試驗測量儀器、運輸工具、工裝工具等。

（十八）獨立辦公建筑面積。評價期末，工程中心實際占用的場地面積，以及與相關單位以合同方式確立的可自主支配的場地面積之和。主要包括工程研究中心用于研發(fā)、中試、辦公等用途的自有產(chǎn)權或使用權（含租賃）的建筑面積。應為相對獨立的整個場所面積，不能為按照人員數(shù)核算的標稱面積。

（十九）獲國家自然科學、技術發(fā)明、科技進步獎項數(shù)。評價期內(nèi)，工程中心作為主要完成單位（或工程中心人員作為主要完成人）獲得的由國務院頒發(fā)的“國家自然科學獎”、“國家技術發(fā)明獎”和“國家科學技術進步獎”的獎項總數(shù)。

 一、評價數(shù)據(jù)證明材料及其類型

工程中心所有評價數(shù)據(jù)均需要提供相應的佐證材料。佐證材料有的由工程中心自行提供，有的需要工程中心委托第三方（審計） 機構出具的專項審計報告（以下統(tǒng)稱“專項報告”）。

以下指標證明材料可由工程中心自行提供：

1. 研究與試驗發(fā)展人員數(shù)（15）

2. 高級專家人數(shù)（16）

3. 博士人數(shù)（17）

4. 來工程中心從事研發(fā)工作的外部專家人月（18）

5. 參加制定的國際、國內(nèi)和行業(yè)標準數(shù)（7）

6. 通過國家（國際組織）認證的實驗室和檢測機構數(shù)（8）

7. 評價期內(nèi)被受理的發(fā)明專利申請數(shù)（9）

8. PCT 專利申請數(shù)（10）

9. 擁有的有效發(fā)明專利數(shù)（11）

10. 獨立辦公建筑面積（20）

11. 獲國家自然科學、技術發(fā)明、科技進步獎項數(shù)（21）

1. 全部在研項目數(shù)（4）

2. 國家科技項目數(shù)（5）

3. 國家委托任務經(jīng)費（6）

4. 技術性收入（12）

5. 專利所有權轉讓及許可收入（13）

6. 研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出（14）

7. 儀器和設備原值（19）

二、自行提供的評價數(shù)據(jù)證明材料

（一）研究與試驗發(fā)展人員數(shù)。證明材料分兩部分：一是附表1 所示的研究與試驗發(fā)展人員統(tǒng)計表，由工程中心或其依托單位人事部門蓋章；二是工程中心增加所屬人員時的文件（如工程中心或其依托單位人事部門關于工程中心人員變更的發(fā)文、上級單位關于工程中心人事任命的發(fā)文等），或者是相關人員與工程中心簽署的人事勞動合同，以證明附表 1 人員確屬該工程中心。